國泰世華銀香港分行有反洗錢疏失 挨罰逾4千萬元

國泰世華銀香港分行有反洗錢疏失 挨罰逾4千萬元

據公告顯示,國泰世華銀香港分行將近五年時間內,有對客戶未盡職調查及對高風險客戶管控存缺失,已違反香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」附表2第5(1)(a)條、第5 (3)(c)條、第15(b)條、第19(3)條及第23條規定。

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香港金管局考量國泰世華銀香港分行已完成改善措施、配合香港金管局調查,以及過去無被裁罰紀錄後,對該缺失罰款港幣1,100萬元。

國泰世華銀行表示,香港分行已完成改善措施,並於2017年10月委託第三方機構進行獨立審查,以驗證其改善措施的有效性。對公司營運沒有影響。

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